下半年福建省基金从业资格:期货合约的要素考试试题教学内容

发布于:2021-10-25 11:26:42

学*-----好资料 2016 年下半年福建省基金从业资格:期货合约的要素考试 试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。 A.证券市场具有为资本决定价格的功能 B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C.证券市场是投资者套期保值的场所 D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的 合理配置的功能 2、组合型消极投资战略____ A:重点是进行风险控制 B:是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C:可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D:不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 3、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A.现值 B.期望价值 C.价值总和 D.期望价格 4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系, 这体现了金融衍生工具的__。 A.跨期性 B.期限性 C.联动性 D.不确定性或高风险性 5、开放式基金非交易过户不包括__。 A.继承 B.司法强制执行 C.赎回 D.捐赠 6、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。 A.证券发行主体的不同 B.是否在证券交易所挂牌上市交易 C.募集方式的不同 D.证券所代表权利性质的不同 7、以下关于契约型基金的表述正确的是____ A:基金经理层是基金最高权力机构 B:基金董事会是基金的最高权力机构 C:基金依据基金契约或合同而设立 更多精品文档 学*-----好资料 D:基金依据托管协议而设立 8、下列各项中,属于基金面临的外部风险的是__。 A.经营风险 B.管理水*风险 C.职业道德风险 D.合规风险 9、基金合同中主要披露事项有__。 A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份 额总额 B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C.基金收益分配原则、执行方式 D.作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 10、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,不正确的是__。 A.LOF 是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行 LOF 的申购和赎回 C.LOF 一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 D.LOF 的申购和赎回既可在场外市场进行,又可在场内市场进行 11、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 12、目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌 幅限制,涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。 A:5% B:10% C:15% D:20% 13、证券交易所规定上市交易的基金,基金份额持有人不少于____ A:500 B:1000 C:1500 D:2000 14、下列各项中,__不属于基金利润的内容。 A.股利利息收入 B.债券利息投资收益 C.公允价值变动收益 D.基金募集资金 15、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。 A.缘故法 B.介绍法 C.陌生拜访法 D.公众宣传法 16、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性 更多精品文档 学*-----好资料 规定,下列属于禁止行为的有__。 A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预测 C.违规承诺收益或者承担损失 D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 17、下列选项中____不是证券市场监管的原则。 A:依法监管原则 B:诚实勤奋原则 C:保护投资者利益原则 D:监督与自律相结合的原则 18、在股票的一般分类中。按__,股票可以分为普通股票和优先股票。 A.股东享有权利的不同 B.是否记载股东姓名 C.投资主体的性质不同 D.流通受限与否 19、基金的系统性风险包括__。 A.政策风险 B.利率风险 C.通货膨胀风险 D.基金公司的经营风险 20、衡量基金收益率的标准方法是__。 A.简单份额净值增长率 B.时间加权收益率 C.算术*均收益率 D.几何*均收益率 21、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金 的____ A:申购 B:赎回 C:交易 D:认购 22、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A:单因素模型 B:多因素模型 C:CAPM 模型 D:APT 模型 23、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A:基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比 B:从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高 C:目前我国大部分基金按照 1.5%的比例计提基金管理费 D:指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水* 24、债券发行的定价方式以__最为典型。 A.一般询价方式 B.公开招标 更多精品文档 学*-----好资料 C.上网竞价方式 D.协商定价方式 25、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是__。 A.公司注册资本为 5 亿 B.公司成立 1 年以来,治理健全,内部监控制度完善 C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好 D.公司经营业绩较好,资产质量良好 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符 合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、如果市场是有效的,则债券的*均收益率和股票的*均收益率__。 A.大体保持相对稳定的关系 B.保持相反的关系 C.两者没有任何关系 D.大体保持相等的关系 2、货币市场基金的份额净值__。 A.固定在 1 元人民币 B.随市场利率的上升而减少 C.随市场利率的上升而增加 D.随*均剩余期限的增加而增加 3、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。 A.金融债券 B.封闭式基金 C.短期国债 D.长期国债 4、监管的首

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